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投資人專區
投資人适當性管理
時間:2019-07-30

内蒙古股權交易中心投資者适當性管理規則

(試行)

第一章  總則

       第一條 為明确内蒙古股權交易中心(以下簡稱“本中心”) 合格投資者範圍,引導投資者理性投資,保護投資者合法權益,維護市場秩序,根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《區域股權市場監督管理實行辦法》等法律法規及本中心有關規定,制定本規則。

       第二條 開戶機構應當根據本規則要求,對投資者進行風險承受能力評估及産品風險揭示,引導投資者參與認購、交易适當的挂牌産品。

       第三條 本規則所稱開戶機構,是指中心指定開戶部門或者參與挂牌産品認購、交易的代理機構及承銷機構。代理機構是指接受投資者委托,代投資者買賣本中心挂牌産品并以此收取傭金的中間人。承銷機構是指在挂牌産品發行中獨家承銷或牽頭組織承銷團經銷的經營機構。

       第四條 投資者參與挂牌産品認購、交易,應當熟悉本中心相關業務規定,了解挂牌産品風險特征,根據自身投資偏好确定投資目标,客觀評估自身的經濟能力、風險識别能力及風險控制能力,審慎決定是否參與挂牌産品認購、交易。

第二章  合格投資者

       第五條 合格投資者是指具備本中心規定的相關條件,通過市場投資知識和風險能力綜合測試,在本中心開立交易賬戶的各類投資者。

       第六條 本中心合格投資者包括機構投資者和自然人投資者。符合以下條件之一的機構投資者,為本中心合格機構投資者:

(一)證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、财務公司等依法經批準設立的金融機構。以及依法備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人;

(二)證券公司資産管理産品、基金管理公司及其子公司産品、期貨公司資産管理産品、銀行理财産品、保險産品、信托産品等金融機構依法管理的投資性計劃;

(三)社會保障基金,企業基金等養老基金,慈善基金等社會公益基金,以及依法備案的私募基金;

(四)依法設立且淨資産不低于人民币50萬元的法人或者其他組織;

(五)經本中心認可的其他機構投資者。

       第七條 符合以下條件的自然人投資者,為本中心合格自然人投資者:

      (一)具有完全民事行為能力;

(二)願意接受投資風險,測評結果不低于60分;

(三)近三個月内擁有符合中國證監會規定的金融資産價值不低于人民币 50 萬元,且具有 2 年以上金融産品投資經曆或者2 年以上金融行業及相關工作經曆的自然人;

 前款所稱金融資産,是指銀行存款、股票、股權、基金份額、資産管理計劃、銀行理财産品、信托計劃、保險産品、期貨及其他衍生産品等。

      (四)本中心規定的其他條件。

       第八條 合格投資者提交的材料應當真實、準确、完整,不存在虛假陳述或重大遺漏。

       第九條 合格投資者必須嚴格遵守國家法律法規以及本中心業務規則進行投資活動,自覺維護市場秩序,并接受本中心的監管。

       第十條 合格投資者應當根據國家法律法規自行交納投融資活動所産生的各項稅費,本中心不負責相關稅費的代扣代繳。

第三章  其他适當性管理

      第十一條 下列特定對象未經本中心認定,隻可參與其所屬挂牌公司的股權轉讓、定向增資、融資産品等業務:

       (一)公司股東;

       (二)公司的董事、監事、高級管理人員、核心人員。

       第十二條 因繼承、司法裁決等原因持有股份的股東及權益持有人,如不符合合格投資者規定的,隻能轉讓其持有的挂牌産品。

       第十三條 有關法律法規或監管部門對投資主體投資挂牌産品有限制性規定的,遵照其規定。

       第十四條 本中心有權根據市場情況,調整各類投資者投資的産品及金額限制。

  适當性管理的實施

       第十五條 開戶機構應當根據主管部門的有關規定和本規則要求,評估投資者的産品認知水平和風險承受能力,選擇适當的投資者審慎參與本中心的産品交易,嚴格執行投資者适當性制度的各項要求,建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度。

       第十六條 開戶機構應當建立相關工作制度,完善内部分工與業務流程。

       第十七條 開戶機構應當幫助投資者熟悉本中心挂牌産品及相關規則,嚴格驗證投資者金融資産、證券交易經曆,謹慎審核投資者開戶、交易權限申請,向投資者充分揭示挂牌産品認購、交易可能面臨的風險。

       第十八條 開戶機構應當要求合格投資者在參與認購、交易挂牌産品前應通過風險承受能力測評并作出相關承諾,書面簽署《投資者風險揭示書》《合格投資者承諾書》,依據發行人信息披露文件進行獨立的投資判斷,并自行承擔投資風險。

       第十九條 開戶機構應當特别關注投資者的投資行為,發現投資者存在異常投資行為或違規行為的,應當及時予以警示,必要時可以拒絕投資者的委托或終止代理買賣協議。

       第二十條 開戶機構應當督促投資者遵守與交易業務相關的法律、法規及本中心業務規則,持續開展風險教育,加強客戶交易行為的合法合規性管理。 

       第二十一條 開戶機構應當建立客戶資料檔案,除依法接受調查和檢查外,應當為投資者保密。

       第二十二條 開戶機構應做好投資者信息保密工作。除依法配合本中心、發行人查詢或司法機關調查外,不得受理其他機構(人)的查詢。

       第二十三條 開戶機構應當為投資者提供合理的投訴渠道,告知其投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,督促投資者依法維護自身權益。

       第二十四條 投資者應當配合開戶機構的投資者适當性管理工作,如實提供申報材料。投資者不予配合或提供虛假信息的,開戶機構可以拒絕為其辦理認購挂牌産品、開通交易等相關業務。

       第二十五條 投資者應當“買賣風險自負”的原則,承擔挂牌産品交易的履約責任,不得以不符合本規則規定的投資者适當性标準為由拒絕承擔産品交易的履約責任,或拒絕承擔投資風險。

       第二十六條 投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益。投資 者維護自身合法權益時應當遵守法律法規的相關規定,不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權益,不得擾亂社會公共秩序、交易場所及相關單位的工作秩序。

  違規處理

      第二十七條 本中心對開戶機構落實投資者适當性制度相關要求的情況進行檢查時,開戶機構應當予以配合,如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隐瞞、阻礙或拒絕。

      第二十八條 開戶機構違反本規則相關規定的,本中心可視情節輕重,采取以下措施:

      (一)談話提醒;

      (二)通報批評;

      (三)公開譴責;

      (四)暫停受理或辦理相關業務;

      (五)取消會員資格。  

      第二十九條 合格投資者在參與本中心投融資活動中的各種違法違規行為,本中心将視情節嚴重程度,給予談話提醒、警告、通報批評、暫停其參與市場交易、市場禁入等處罰;情節特别嚴重者,移送監管部門或司法機關處理。

      第三十條 本規則由本中心負責解釋和修訂。

      第三十一條 本規則經内蒙古自治區人民政府金融工作辦公室備案後,自發布之日起施行。《内蒙古股權交易中心投資者适當性管理制度指引(試行)》自本規則生效實施之日起失效。